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All regulated firms must comply with our rules as set out in the FCA Handbook. The Handbook contains the complete record of FCA Legal Instruments made by our Board and presents changes in a single, consolidated view. All regulated firms must comply with our Handbook rules. Dual-regulated firms will need to consider both FCA and Prudential
3.11 Market Conduct page 37 - Link to FCA MAR 1 added April 2018 AT 3.12 Client Servicing Complaints- MiFID II complaint handling April 2018 AT 3.13 Financial Crime p 37 -EU 4 th Money Laundering NLD - Compliance Manual - March 2014 4 General Insurance Intermediaries need to classify their customers as either a consumer or commercial customer customers. They will not be affected by MiFID changes but could be affected by the Insurance Mediation Directive (IMD). The FCA have not set any client categories for Mortgage clients.
Our FCA manual is the UK's most comprehensive compliance document with over 160+ customisable policies, templates, compliance tools and checklists. Accelerate your FCA compliance with this exclusive manual and support your FCA application or ongoing compliance.

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